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同达创业内幕交易遭处罚 信达证券前高管或违规

2017-12-27 08:58:25 来源:证券日报

证监会公布的一则内幕交易处罚案,将信达证券违规事宜带出。

去年因振隆特产IPO造假事发,最终被证监会市场禁入的原信达证券保代李文涛,如今因为一则内幕交易的案件披露,其旧日违规参与同达创业的重组连带浮出水面。

去年9月份,振隆特产的IPO造假事件受证监会处罚,最终公司及相关高管被证监会行政处罚。与之相关的中介机构因执业中未勤勉尽责,保荐机构信达证券相关责任人受到相应处罚,原保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。

而今年12月22日,证监会公布的涉及同达创业的内幕交易案中,相关细节得以披露,信达证券投行部总经理李文涛去年在领证监会处罚后一个月,仍然参与研究同达创业股份转让方案。

值得注意的是,同达创业大股东为信达投资,李文涛彼时就职于信达证券,二者商讨重组事宜并未对外披露。

“被禁入市场了再参加上市公司的重组,肯定是违规的,规定已经提示得很严格,信达证券与上市公司大股东的关系在那里,信达证券参与的同时,公允性也是存在问题的。”上海一位私募公司高管对《证券日报》记者称。

信达证券前高管或违规

彼时,证监会称,信达投资人员曹良继在知悉同达创业内幕信息后,使用其本人证券账户买入“同达创业”1800股,获利约3.3万元。

在黑龙江证监局网站上,案件的更多细节被披露。根据公告信息,2016年10月份,信达投资作为同达创业的控股股东,拟重启同达创业的重组事宜。

2016年10月26日,信达投资方面的赵立民等人,与信达证券投行部总经理李文涛共同研究论证股份转让方案。当日,邵佳起草了工作时间表、拟公开发布的转让信息,发送至李文涛、信达证券投资银行事业部业务副总监李瑾电子邮箱。

28日,信达投资孙劲松等人赴信达证券与李文涛会面,讨论相关规定及停牌程序。

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